首页 > 资讯 > 印度太阳药业鼓励员工检举的新政策：说一套做一套？

出自识林

2019-05-13

世界最大的仿制药供应商之一 — 印度太阳药业（Sun Pharma）于 4 月 17 日发布了一封内部电子邮件，鼓励员工检举包括内部交易在内的不当行为。但结合之前发生在该公司的内幕交易指控和解案，公司似乎在采用说一套做一套的双重标准。

首先，整个故事要从一件内幕交易指控说起。该案件起源于五年前，2014 年，在日本第一三共制药同意将印度兰伯西（Ranbaxy）公司出售给太阳药业后，时任太阳药业下属全资子公司（Sun Pharma Laboratories）首席执行官的 Abhay Gandhi 和其妻子在交易公开之前购入了兰伯西的股票。由于收购交易处在未公布价格敏感信息期，期间从事兰伯西股票交易据称违反了印度的禁止内幕交易法。上月初，Gandhi 和其妻子同意支付 10 万美元和解。尽管存在违规行为，但 Gandhi 目前仍然担任太阳药业的北美业务负责人以及太阳药业控股公司 Taro 药业的董事。

与此同时，太阳药业向员工发送了一封有关鼓励举报人检举内幕交易公司新政策的电子邮件。电子邮件中写道，公司在 4 月 1 日（宣布和解前不到两周）采用了新的“全球举报人政策”。该政策“使员工可以对不道德和缺乏职业道德的行为、欺诈、腐败、对全球行为准则的违反等任何不当行为提出质疑。”

然而，这一系列事件引发了人们对于企业治理（Corporate Governance）的双重标准和承诺的质疑。如果公司担心内幕交易违规，那么 Gandhi 留任是正确的做法吗？公司向他们的员工传达了怎样的信息？潜在的违规者可能会遭受什么后果？如果他们碰巧是高管，就可能不会有任何后果？

美国特拉华大学企业治理中心主任 Charles Elson 表示，“这令人困惑，并且让人感到担忧。公司的政策和所作所为让人想知道在某些情况下让一个人留下的原因是什么。尽管颁布了新政策，但仍留任曾经违规的人，那么公司是不是要向其他员工发出信号：公司并不是特别认真对待新颁发的政策？”

太阳药业发言人表示，公司“很高兴股票违规交易的指控已经和解。在既没有承认也没有否认事实和法律结论的情况下，Gandhi 先生及其配偶提议与印度证券监管机构和解诉讼。太阳药业完全相信 Gandhi 先生在任何情况下都能以最大的诚信行事。”但发言人并没有回答对于新政策的质疑。顺便说一下，Taro 药业还有自己的行为准则，规定“我们必须对于内幕交易保持警惕，内幕交易即基于内幕消息买卖公司证券的非法行为。”

太阳药业面临的一个亟待解决的问题是企业治理。最近几个月，印度证券监管机构和多家印度媒体收到了举报人有关太阳药业董事利益冲突的指控。监管机构表示将调查涉及内幕交易的指控，以及涉及海外筹款的其它违规行为。另外一项举报人指控于今年 1 月份浮出水面，称印度制药公司 Aditya Medisales 涉嫌与太阳药业执行董事 Sudhir Valia 控制的 Suraksha Realty 房地产公司开展了多项交易，Valia 也是该公司的股东。

与此同时，太阳药业一直处于药品监管机构的视线之中。美国 FDA 于 2014 和 2015 年发布了两封警告信，并且在过去三年针对该公司不同工厂的生产问题发布了至少五份 483，详情请查看识林警告信数据库和 483 报告。与其它印度制药公司一样，太阳药业受到 FDA 对持续质量控制问题的密切关注。

我国和美国监管机构在对企业检查时都不涉及内部检举政策和执行方面的事项，但这何尝不是企业质量文化的一部分。太阳药业这种似乎说一套做一套的行为固然不值得推崇，但鼓励员工内部检举本身并非不是一项好的企业治理政策。如何让该项政策制定的合情合理、切实执行、并得到有效监督，也许是值得探讨的。

作者：识林-椒
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参考资料
[1] Sun Pharma Global Whistle Blower Policy Email
[2] A new Sun Pharma policy on insider trading raises questions of double standards. STAT
[3] Sun Pharma's senior executive Abhay Arvind Gandhi, wife settle insider trading case with Sebi. Business Today.